《掘金海外·筑防有道》 建設(shè)工程企業(yè)國際項目盡職調(diào)查與全周期風(fēng)控實戰(zhàn)
2025-07-05 04:35:48
講師：羅蘊姣 瀏覽次數(shù)：74
課程描述INTRODUCTION
· 財務(wù)總監(jiān)· 財務(wù)主管· 稅務(wù)經(jīng)理· 法務(wù)人員
培訓(xùn)講師：羅蘊姣
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
盡職調(diào)查培訓(xùn)項目
【課程背景】
在全球能源轉(zhuǎn)型與“一帶一路”深化背景下，中國化工建設(shè)企業(yè)加速拓展國際工程市場，但面臨“三高困境”：
高價值陷阱：2023年數(shù)據(jù)顯示，海外化工EPC項目平均爭議金額超合同額12%；
高發(fā)風(fēng)險點：國際工程索賠源于前期盡調(diào)缺失；
高協(xié)同壁壘：財務(wù)風(fēng)控與業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)割裂，導(dǎo)致風(fēng)險響應(yīng)滯后。
本次培訓(xùn)專為化工工程企業(yè)打造，聚焦“建設(shè)單位深度診斷+交易架構(gòu)風(fēng)險隔離”雙核心，通過化工行業(yè)真實項目解剖，賦能團隊建立“從盡調(diào)到?jīng)Q策”的閉環(huán)風(fēng)控體系。
【課程收益】
1、掌握國際工程盡調(diào)方法論：建立“政策-技術(shù)-財務(wù)”三維篩查模型，精準(zhǔn)識別業(yè)主資質(zhì)與履約能力紅線；
2、構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢評估體系：量化分析技術(shù)專利、資源儲備、管理效能等核心競爭力指標(biāo)；
3、設(shè)計風(fēng)險規(guī)避策略：掌握合同條款優(yōu)化技術(shù)；
4、輸出標(biāo)準(zhǔn)化決策依據(jù)：編制管理層可快速決策的盡調(diào)報告，建立項目動態(tài)跟蹤機制，降低后期執(zhí)行偏差率。
【課程特色】
1、案例實戰(zhàn)導(dǎo)向：覆蓋工程建設(shè)全周期案例，失敗教訓(xùn)與成功經(jīng)驗并重；
2、工具與方法論結(jié)合：提供標(biāo)準(zhǔn)化盡調(diào)清單、BIM模型、AI篩查系統(tǒng)；
3、結(jié)構(gòu)化風(fēng)控體系：從“目標(biāo)定位→風(fēng)險識別→策略設(shè)計→成果落地”全鏈路覆蓋。
【課程對象】
核心決策層：海外事業(yè)部總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)
業(yè)務(wù)執(zhí)行層：
經(jīng)營部門：國際項目經(jīng)理、投標(biāo)主管、合同管理員
財務(wù)部門：海外財務(wù)經(jīng)理、稅務(wù)籌劃專員、資金主管
支持部門：法務(wù)合規(guī)官、供應(yīng)鏈管理負責(zé)人
【課程大綱】
1、 盡調(diào)核心目標(biāo)定位
1.1 關(guān)鍵要素梳理方向
政策法規(guī)要素
技術(shù)可行性要素
案例-海南某地產(chǎn)項目：在政策法規(guī)審查中，發(fā)現(xiàn)地塊所在區(qū)域因生態(tài)保護政策調(diào)整，容積率上限從3.0降為2.5。盡調(diào)團隊通過GIS系統(tǒng)重新測算開發(fā)收益，最終調(diào)整產(chǎn)品規(guī)劃（高層改洋房），避免超規(guī)建設(shè)風(fēng)險
1.2 風(fēng)險預(yù)判指標(biāo)設(shè)定
財務(wù)風(fēng)險指標(biāo)
法律風(fēng)險指標(biāo)
運營風(fēng)險指標(biāo)
案例-對公賬戶盡調(diào)教訓(xùn)：某企業(yè)因流水分析工具落后，未能識別隱形關(guān)聯(lián)交易（關(guān)聯(lián)方采購價虛高30%），后期通過引入AI流水篩查系統(tǒng)提升準(zhǔn)確率
1.3 盡調(diào)流程標(biāo)準(zhǔn)化
階段劃分：初步篩查→深度核查→綜合評估
工具支持：使用標(biāo)準(zhǔn)化盡調(diào)清單和數(shù)字化管理系統(tǒng)、
案例-某跨境并購項目：因未優(yōu)先開展工程技術(shù)盡調(diào)，后期發(fā)現(xiàn)地質(zhì)條件不達標(biāo)導(dǎo)致額外投入1.2億元。現(xiàn)強制要求盡調(diào)順序為“技術(shù)→財務(wù)→法律”
2、 企業(yè)優(yōu)勢識別體系
2.1 核心競爭力評估維度
技術(shù)專利：持有專利數(shù)量、核心技術(shù)應(yīng)用案例
管理能力：項目團隊平均經(jīng)驗?zāi)晗?、ISO認證覆蓋率、應(yīng)急預(yù)案響應(yīng)速度
案例-某建設(shè)公司資質(zhì)優(yōu)化：通過獲取“建筑業(yè)AAA級信用企業(yè)”認證，中標(biāo)率提升23%，并獲銀行授信額度增加1.5億元
2.2 資源稟賦量化分析
土地儲備價值
資金流動性
案例-某建設(shè)集團資金優(yōu)化：通過測算速動比率發(fā)現(xiàn)流動性不足，引入供應(yīng)鏈金融工具縮短賬期，資金周轉(zhuǎn)率提升35%
2.3 行業(yè)地位驗證方法
市場份額驗證
第三方排名
案例-某海外基建企業(yè)：通過比對ENR全球承包商排名，驗證其國際工程承包能力，成功獲取亞投行融資支持
3、 企業(yè)組織架構(gòu)診斷框架
3.1 決策鏈層級解析
決策效率評估
權(quán)責(zé)匹配度
案例-EPC項目教訓(xùn)：因設(shè)計部與工程部權(quán)責(zé)交叉，導(dǎo)致圖紙變更延誤工期20天。后明確“設(shè)計主導(dǎo)、工程復(fù)核”雙簽機制
3.2 部門權(quán)責(zé)匹配度審查
交叉職能沖突
授權(quán)機制缺陷
案例-國企職責(zé)優(yōu)化項目：運用三級職能工具重新劃定成本部與采購部邊界，供應(yīng)商投訴率下降65%
3.3 管理漏洞篩查路徑
流程逆向測試
歷史問題回溯
案例-某地下室工程優(yōu)化：通過逆向測試發(fā)現(xiàn)低效停車區(qū)域（單車位面積40㎡），調(diào)整后增加車位12%并節(jié)省建造成本200萬元
4、 盡調(diào)潛在風(fēng)險識別機制
4.1 財務(wù)合規(guī)性預(yù)警信號
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轉(zhuǎn)載：http://www.isoear.com/gkk_detail/323911.html
關(guān)聯(lián)交易
案例-原材料價格波動風(fēng)險：某住宅項目因國際鋼材價格上漲30%，動態(tài)成本超支率達8%，觸發(fā)合同約定的價格聯(lián)動條款
4.2 運營模式脆弱點檢測
供應(yīng)鏈風(fēng)險
成本失控點
案例-供應(yīng)鏈集中風(fēng)險：某EPC項目70%混凝土依賴單一供應(yīng)商，因環(huán)保督查停產(chǎn)，啟用備用供應(yīng)商導(dǎo)致成本上漲15%
4.3 法律糾紛歷史追溯
訴訟檔案審查
合規(guī)性評估
案例-工傷保險糾紛：某建筑公司未及時為員工續(xù)繳工傷保險，員工工亡后社保拒賠，企業(yè)承擔(dān)全額賠償金230萬元
5、 盡調(diào)風(fēng)險規(guī)避策略設(shè)計
5.1 交易結(jié)構(gòu)優(yōu)化建議
風(fēng)險分擔(dān)機制
資金監(jiān)管
案例-對賭協(xié)議應(yīng)用：某產(chǎn)業(yè)園收購中約定“若招商率未達70%，轉(zhuǎn)讓方補償差額租金”，最終降低買方風(fēng)險敞口
5.2 協(xié)議條款保護方案
兜底條款
違約救濟
案例-知識產(chǎn)權(quán)保護：某設(shè)計公司合同約定“方案版權(quán)歸屬委托方”，避免類似百度文庫侵權(quán)糾紛
5.3 應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案構(gòu)建
分級響應(yīng)機制
模擬演練-勞務(wù)糾紛響應(yīng)：某國企建立“24小時勞資調(diào)解小組”，將群體性事件處理時效從7天壓縮至48小時
6、 盡調(diào)文件成果輸出與應(yīng)用
6.1 盡調(diào)報告編制規(guī)范
結(jié)構(gòu)要求：摘要（核心結(jié)論）+ 主體（分模塊分析）+ 附錄（原始數(shù)據(jù)）
數(shù)據(jù)支撐：附財務(wù)比率對比表、法律風(fēng)險清單、現(xiàn)場勘察照片
案例-風(fēng)險評級矩陣：某基建項目采用“紅黃綠”三色風(fēng)險評級，優(yōu)先處理紅色項（如未決訴訟、環(huán)保違規(guī)）
6.2 管理層匯報重點
風(fēng)險可視化
決策建議
案例-成本敏感性分析：展示鋼材價格每上漲10%對利潤的影響，推動決策層簽訂價格鎖定協(xié)議
6.3 后續(xù)跟蹤執(zhí)行節(jié)點
動態(tài)監(jiān)控
復(fù)盤機制
案例-季度復(fù)盤會：某EPC項目通過復(fù)盤發(fā)現(xiàn)設(shè)計變更率過高，優(yōu)化評審流程后變更率下降40%
7、 建設(shè)工程盡調(diào)與風(fēng)控實戰(zhàn)演練
目標(biāo)：通過案例推演掌握風(fēng)險識別與應(yīng)對工具
案例導(dǎo)入：①商業(yè)綜合體地質(zhì)風(fēng)險（原設(shè)計未考慮巖層變化）；②規(guī)劃許可證糾紛案例
討論問題：①地質(zhì)風(fēng)險如何影響投資回報測算？②規(guī)劃變更的合規(guī)應(yīng)對步驟有哪些？
工具教學(xué)：①風(fēng)險庫建設(shè)；②協(xié)議條款優(yōu)化
分組任務(wù)：
A組（建設(shè)方）：針對旋轉(zhuǎn)結(jié)構(gòu)設(shè)計缺陷，制定技術(shù)復(fù)核方案
B組（咨詢方）：設(shè)計暴雨應(yīng)急預(yù)案的成本控制措施
工具推薦與總結(jié)：①BIM模型用于地質(zhì)風(fēng)險預(yù)判；②AI流水篩查系統(tǒng)識別關(guān)聯(lián)交易
關(guān)鍵總結(jié)：①風(fēng)險應(yīng)對需“前置化審查+動態(tài)化跟蹤”；②標(biāo)準(zhǔn)化盡調(diào)流程降低人為失誤率
盡職調(diào)查培訓(xùn)項目
轉(zhuǎn)載：http://www.isoear.com/gkk_detail/323911.html
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