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企業(yè)合規(guī)管理課程培訓

課程背景：
隨著全球化和市場競爭的日益激烈，企業(yè)面臨著前所未有的合規(guī)挑戰(zhàn)。合規(guī)風險不僅關乎企業(yè)的法律安全，更直接影響到企業(yè)的聲譽、市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。
近年來，國內(nèi)外一系列重大合規(guī)事件頻發(fā)，從數(shù)據(jù)泄露、反腐敗合規(guī)到環(huán)境保護，無一不警醒著企業(yè)必須高度重視合規(guī)管理。同時，隨著法律法規(guī)的不斷完善和監(jiān)管力度的加強，企業(yè)合規(guī)管理已從過去的被動應對轉變?yōu)槿缃竦闹鲃硬季郑蔀槠髽I(yè)治理的重要組成部分。
在此背景下，本課程應運而生，旨在為企業(yè)高管及合規(guī)專業(yè)人士提供一套全面、系統(tǒng)、實用的合規(guī)管理知識體系。通過深入剖析合規(guī)風險產(chǎn)生的原因、識別方法，探討合規(guī)管理體系的構建與運行，以及優(yōu)化合規(guī)管理流程，幫助企業(yè)建立科學、高效的合規(guī)管理機制，有效防控合規(guī)風險，提升企業(yè)整體治理水平，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供堅實保障。

課程收益：
1、掌握合規(guī)風險識別與評估的核心技能
2、構建全面合規(guī)管理體系
3、優(yōu)化合規(guī)管理流程，提升管理效率
4、增強企業(yè)合規(guī)文化建設
5、提升個人及團隊合規(guī)管理能力
6、促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

課程對象：公司市場、技術、財務、法務、人事等各層級領導、各部門管理人員

課程大綱
第一講：合規(guī)風險產(chǎn)生的原因與識別方法
一、權力產(chǎn)生的風險
1、企業(yè)履職中的權力風險剖析
2、權力、時機、不良動機的疊加效應
二、崗位與流程產(chǎn)生的風險
1、人員素質(zhì)與崗位匹配度
案例：“*口抬高一厘米”的倫理困境
2、工作流程的嚴肅性
1）高壓線遷移悲?。喝藶槭韬龅拇鷥r
2）租賃合同陷阱：“金蠶脫殼”背后的陰謀
三、亂作為與不作為產(chǎn)生的風險
1、亂作為的風險警示
案例分析：受賄案件深度剖析：權力濫用的底層邏輯
2、不作為的嚴重后果
案例分析：渤海二號沉船事件：忽視安全的代價
案例分析：英國石油公司鉆井平臺爆炸：監(jiān)管缺失的慘痛教訓
四、規(guī)則變化產(chǎn)生的風險
1、社會主義市場經(jīng)濟法律體系的演進
2、農(nóng)業(yè)銀行土地融資的法律挑戰(zhàn)
3、居住權與用益物權的沖突與協(xié)調(diào)
4、保證期間與保證方式變化的風險應對
五、認知偏差產(chǎn)生的風險
1、住宅用地與非住宅用地的權利邊界
2、居民炒房與開發(fā)商囤地的法律迷思
3、小產(chǎn)權房的合法性困境
4、畫家村判決的奇葩與法理深度
六、合規(guī)風險識別方法
1、八項權力識別法：精準定位風險源
2、流程圖識別法：直觀展現(xiàn)風險路徑
3、決策樹識別法：邏輯分析風險決策點
4、風險等級評估法：科學量化風險程度
5、案例分析法：以史為鑒，規(guī)避同類風險
6、關鍵崗位訪談法：深入了解一線風險
7、風險識別實操案例三則：實戰(zhàn)演練，提升識別能力
8、大數(shù)據(jù)助力風險識別：科技賦能，精準預警

第二講：合規(guī)建設的認知與保障措施
一、合規(guī)建設與企業(yè)成敗
——決策風險：企業(yè)*的隱憂
案例分析：魅族與高通：合作背后的合規(guī)考量
案例分析：柯達破產(chǎn)：合規(guī)缺失的警鐘
案例分析：可口可樂的常青之道：合規(guī)文化的力量
二、合規(guī)建設的“度”與“面”
1、摒棄“紙面合規(guī)”：追求實效而非形式
2、“事事留痕”的辯證思考：平衡效率與合規(guī)
三、把握合規(guī)工作的“度”
1、風險承受能力評估：以人民出版社為例
2、合規(guī)資源優(yōu)化配置：量入為出，精準施策
3、效益與成本的平衡：超市防盜方案的啟示
4、合規(guī)流程難易度的考量：簡化流程，提升效率
四、合規(guī)建設的重點與難點
1、業(yè)務導向的合規(guī)建設：以上海“樓脆脆”為例
2、標準制定需靈活多樣：西門子商業(yè)賄賂案的啟示
五、合規(guī)落地實施策略
1、明確責任主體：確保合規(guī)任務有人擔
2、數(shù)字手段賦能合規(guī)：科技提升管理效能
六、合規(guī)建設的基本物質(zhì)條件
1、《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀
2、人財物配比與合規(guī)不起訴制度：上海寶山區(qū)檢察院的實踐
3、第三方評估機制試點：探索外部監(jiān)督新模式
4、企業(yè)合規(guī)師能力模型：打造專業(yè)合規(guī)團隊

第三講：合規(guī)管理機構建設及職責
一、合規(guī)機構設置總圖
——合規(guī)架構藍圖：構建全面、高效的合規(guī)管理體系
二、黨委（黨組）在合規(guī)管理中的領導作用
1、領航合規(guī)航向：確保合規(guī)管理與黨的路線方針政策同頻共振
2、四個符合：全面遵循法律法規(guī)、發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)規(guī)范
3、兩個指標：將合規(guī)管理納入績效考核，強化激勵約束
4、兩件大事：重視合規(guī)文化建設與風險管理
5、三重一大：在重大決策中強化合規(guī)審查
案例分享：“紅色引擎”驅(qū)動合規(guī)——某國企的創(chuàng)新實踐
三、董事會的合規(guī)職責
——戰(zhàn)略合規(guī)舵手：董事會在合規(guī)管理中的戰(zhàn)略引領與決策支持
案例：“合規(guī)領航，穩(wěn)健前行”——某上市公司董事會合規(guī)決策案例分析
四、經(jīng)營層的合規(guī)職責
——執(zhí)行合規(guī)先鋒：經(jīng)營層在合規(guī)管理中的執(zhí)行與推進作用
案例：“合規(guī)執(zhí)行，效益雙收”——某企業(yè)經(jīng)營層合規(guī)管理成效顯著
五、企業(yè)主要負責人合規(guī)職責
——合規(guī)第一責任人：企業(yè)主要負責人在合規(guī)管理中的領導責任與示范作用
案例：“一把手”的合規(guī)擔當——某企業(yè)CEO合規(guī)領導實踐
六、合規(guī)委員會職責
——合規(guī)智囊團：合規(guī)委員會在合規(guī)管理中的咨詢、審議與監(jiān)督作用
案例：“智囊驅(qū)動，合規(guī)前行”——某企業(yè)合規(guī)委員會高效運作案例
七、首席合規(guī)官職責
——合規(guī)守護神：首席合規(guī)官在合規(guī)管理中的領導、協(xié)調(diào)與監(jiān)督職責
案例：“合規(guī)衛(wèi)士，守護企業(yè)”——企業(yè)首席合規(guī)官履職紀實
八、業(yè)務及職能部門合規(guī)職責
——業(yè)務合規(guī)先鋒隊：業(yè)務及職能部門在各自領域內(nèi)的合規(guī)管理責任
案例：“業(yè)務合規(guī)，雙贏發(fā)展”——某企業(yè)銷售部門合規(guī)管理實踐
九、合規(guī)管理部門職責
——合規(guī)中樞站：合規(guī)管理部門在合規(guī)管理中的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估與咨詢服務職責
案例：“合規(guī)中樞，高效運轉”——某企業(yè)合規(guī)管理部門工作亮點
十、企業(yè)監(jiān)督機構職責
——合規(guī)監(jiān)督哨兵：企業(yè)監(jiān)督在合規(guī)管理中的監(jiān)督、檢查與問責作用
案例：“監(jiān)督哨兵，護航合規(guī)”——某企業(yè)內(nèi)部審計部門合規(guī)監(jiān)督案例

第四講：建立合規(guī)管理基本制度
一、合規(guī)管理體系的四大支柱
1、合規(guī)章程：合規(guī)管理的根本大法
2、合規(guī)政策與員工手冊：指導員工行為的指南針
3、合規(guī)組織體系：確保合規(guī)管理有序運行的組織保障
4、合規(guī)流程：規(guī)范操作，防范風險
二、編制符合本企業(yè)實際的合規(guī)章程
1、合規(guī)章程的要點與基本結構
2、合規(guī)章程示例：西門子合規(guī)章程、招商局合規(guī)章程
3、合規(guī)章程的撰寫——文面及語言風格
三、編撰合規(guī)政策與員工手冊
1、合規(guī)政策與員工手冊的功能區(qū)分
2、員工手冊的要點與基本結構
3、員工手冊示例：中興通訊反賄賂合規(guī)手冊
4、開展員工合規(guī)培訓工作

第五講：合規(guī)運行的流程管理
一、合規(guī)運行流程的設計原則
——強調(diào)科學性、實用性、可操作性
二、合規(guī)運行流程設計的思維路徑
——從風險識別到應對的全鏈條設計
三、重大決策的合規(guī)流程要點
——某集團的LNG項目與2億元損失
四、合規(guī)運行流程的職責分工
——天津濱海新區(qū)8?12爆炸事故
五、事前預防流程
——《WK合作協(xié)議書》的走麥城
六、事中識別流程
——某工程公司的不安抗辯權
——情勢變更與合同價格調(diào)整
七、事后合規(guī)管理流程
——內(nèi)部調(diào)查、懲戒、合規(guī)完善
八、如何暢行合規(guī)流程
1、產(chǎn)品質(zhì)量治理的秘訣：以合規(guī)促品質(zhì)提升
2、合同的“移花接木”：揭示合同變更中的合規(guī)風險與防范策略

企業(yè)合規(guī)管理課程培訓