以下為投資部績效考核范本，整合了金融行業(yè)通用標準與投資部門特性，涵蓋指標體系、權(quán)重分配、操作流程及結(jié)果應(yīng)用，適用于股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、證券投資等場景。
一、考核原則與目的
1. 核心原則
2. 考核目標
二、考核對象范圍
| 類別 | 適用人員 | 考核重點 |
|-|
| 投資經(jīng)理/總監(jiān) | 直接負責項目篩選、執(zhí)行、退出 | 項目收益率、風險控制、投后管理成效 |
| 研究分析崗 | 行業(yè)研究、盡職調(diào)查、估值建模 | 報告質(zhì)量、預(yù)測準確性、項目推薦成功率 |
| 交易執(zhí)行崗 | 指令執(zhí)行、頭寸管理 | 交易時效性、成本控制、合規(guī)性 |
| 風控合規(guī)崗 | 風險評估、合規(guī)審查 | 風險事件發(fā)生率、監(jiān)管合規(guī)達標率 |
> 注：試用期員工、兼職人員暫不參與考核。
三、指標體系設(shè)計（核心模塊）
1. 業(yè)績指標（權(quán)重50%-70%）
| 指標 | 定義及計算方式 | 數(shù)據(jù)來源 |
|-|
| 投資回報率（IRR） | 項目全周期年化收益率 | 財務(wù)系統(tǒng)、投后報告 |
| 資金周轉(zhuǎn)率 | 年度投資額/平均管理資產(chǎn)規(guī)模 | 資產(chǎn)管理報表 |
| 項目退出達成率 | 實際退出項目數(shù)/計劃退出項目數(shù)×100% | 投資臺賬 |
| 投資預(yù)算偏差率 | （實際支出-預(yù)算）/預(yù)算×100% | 財務(wù)系統(tǒng) |
2. 風控與合規(guī)指標（權(quán)重20%-30%）
| 指標 | 評價標準 |
|-|-|
| 風險敞口控制 | 單項目投資≤總資產(chǎn)的10%（硬性約束） |
| 合規(guī)違規(guī)次數(shù) | 監(jiān)管處罰、內(nèi)部審計問題次數(shù)（一票否決） |
| 止損執(zhí)行率 | 觸發(fā)止損線后及時平倉的比例 |
3. 能力與行為指標（權(quán)重10%-20%）
| 指標 | 評價方式 |
|-|-|
| 投研報告質(zhì)量 | 行業(yè)深度、數(shù)據(jù)準確性（360度評審） |
| 團隊協(xié)作 | 跨部門項目支持滿意度（問卷調(diào)查） |
| 創(chuàng)新貢獻 | 新策略/工具應(yīng)用帶來的效率提升 |
四、考核實施流程
1. 周期與分工
2. 數(shù)據(jù)提交流程
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A[員工自評] --> B[直接主管復(fù)核]
B --> C[風控合規(guī)部審核數(shù)據(jù)]
C --> D[考核小組終審]
D --> E[結(jié)果反饋與簽字確認]
3. 爭議處理
五、考核結(jié)果應(yīng)用
| 評級 | 得分區(qū)間 | 應(yīng)用規(guī)則 |
|-|--|-|
| 優(yōu)秀（S） | 90-100分 | 獎金200%+晉升優(yōu)先權(quán) |
| 良好（A） | 80-89分 | 獎金150% |
| 合格（B） | 70-79分 | 獎金100% |
| 待改進（C） | 60-69分 | 獎金50%+強制培訓 |
| 不合格（D） | <60分 | 無獎金+調(diào)崗/辭退 |
> 注：連續(xù)兩年評級為C或單年D級，觸發(fā)“績效改進計劃（PIP）”。
六、附則與模板工具
1. 制度銜接
2. 模板下載
差異化設(shè)計建議：
此范本可根據(jù)行業(yè)屬性（如證監(jiān)會《金融企業(yè)績效評價辦法》）調(diào)整指標權(quán)重，建議首次實施時選取3-5個核心指標簡化執(zhí)行，逐步完善。
轉(zhuǎn)載：http://www.isoear.com/zixun_detail/453950.html