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合規(guī)管理辦法培訓

【課程背景】
在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中，金融機構面臨著來自內外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。有效的經營合規(guī)管理能夠合理保證金融機構經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業(yè)實現發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，本課程將深入剖析《金融機構合規(guī)管理辦法》與經營合規(guī)管理的理論與實踐，結合大量實際案例，幫助學員掌握金融機構合規(guī)體系建構與經營合規(guī)管理的核心知識和技能，為金融機構合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。

【課程收益】
提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學員合法合規(guī)經營管理的理念與認知
增強學員合規(guī)體系建構方法的實操落地能力
增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險

【課程特色】
結合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以*法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合

【課程對象】
所屬單位經營管理干部、合規(guī)部門、核心員工

【課程大綱】
一、問題是時代的聲音：大合規(guī)時代的合格答卷人
1、時代背景：全方位推進的法治建設
法律：秩序與代價
金融機構常見風險與風險管理
內部控制與合規(guī)
2、金融機構依法合規(guī)經營方能行穩(wěn)致遠
合規(guī)體系構建是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志
3、制度體系是合規(guī)管理的外在表現
合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
合規(guī)中的“制度”包括哪些內容？
小結：期許和實現一個高質量發(fā)展的未來

二、《金融機構合規(guī)管理辦法》解讀與實施
1、理解合規(guī)、基本原則、適用范圍
金融機構合規(guī)與相關主體合規(guī)的不同
如何理解合規(guī)？
基本原則貫穿始終
新文件的適用范圍
2、合規(guī)管理架構與職責
搭建合規(guī)組織架構
關鍵人物：首席合規(guī)官
做好內部職責分工
《管理辦法》與新公司法的銜接
3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？
明確合規(guī)管理相關主體職責
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進合規(guī)管理信息化建設
小結：合規(guī)管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事

三、企業(yè)合規(guī)體系構建與落地
1、什么樣的企業(yè)需要做合規(guī)體系建設
合規(guī)管理與業(yè)務管理、財務管理并稱為現代企業(yè)管理的三大支柱
三個不同維度探討什么樣的企業(yè)最適合建立合規(guī)體系，完善合規(guī)管理
2、編制企業(yè)合規(guī)建設方案的18條建議
3、企業(yè)合規(guī)管理體系如何有效落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機制
【工具】循環(huán)式品質管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現
小結：合規(guī)管理體系不止紙面合規(guī)

四、合規(guī)管理組織、文化與制度建設
1、如何搭建企業(yè)合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善合規(guī)管理組織的必然要求
學先進：知名企業(yè)如何搭建合規(guī)管理組織
回顧過往：當前合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來：搭建合規(guī)管理組織的整體思路
2、合規(guī)文化建設三個階段：服從、認同、內化且作為行動指導
合規(guī)文化的內涵及作用
合規(guī)文化的特點
在合規(guī)文化的建設、維護及推廣
3、如何編制一個實用有效的合規(guī)手冊
何為合規(guī)手冊？
合規(guī)手冊的表現形式
合規(guī)手冊體例結構和基本內容
合規(guī)手冊的制定原則和程序
合規(guī)手冊的發(fā)布：“生活需要儀式感”
合規(guī)手冊的實施：“行為需要氛圍感”
小結：充分保障讓企業(yè)合規(guī)管理真正落地

五、金融機構治理合規(guī)與新公司法實施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時代的企業(yè)家精神
堅持黨對金融機構的領導
公司的有限責任與“刺破公司面紗”
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點
3、如何作出合法有效的董事會決議
4、變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議

六、企業(yè)經營合規(guī)與實務策略
1、合同管理合規(guī)與操作實務
合同簽訂前的資信審查與風險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、商業(yè)伙伴合規(guī)與操作實務
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險識別與評估
合作伙伴“異常”行為
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險持續(xù)管理
3、廣告宣傳合規(guī)與操作實務
虛假宣傳帶來的合規(guī)風險
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價值及策略

七、金融機構高管合規(guī)管理
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經理助理是否屬于公司高管
銷售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門經理是否屬于公司高管
分公司負責人是否屬于公司高管
2、如何認定公司高管是否勤勉盡責
3、董事履職的合規(guī)風險與責任承擔
司法案例中的董事履職風險
公司高管違反同業(yè)禁止義務的預防與應對

八、從法律風險管理到合規(guī)管理
1、什么是金融機構風險管理體系
全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯
營造全面風險管理的內外部環(huán)境
系統(tǒng)化運行風險管理體系
企業(yè)風險管理數據池
落地風險管理的反饋與監(jiān)督
2、VUCA時代風險管理發(fā)展趨勢：合規(guī)管理
全球商業(yè)發(fā)展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑
一家具有完善合規(guī)體系的金融機構更具有基業(yè)長青的生命力
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望
當今世界，法治化程度已成為各國現代文明程度的重要指標。對于金融機構來說，合規(guī)體系構建，則是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志。在當今的時代背景下，符合國家、社會和人民全方位要求的高水平合規(guī)管理，不僅可以助推金融機構成為及格甚至優(yōu)秀的“時代答卷人”，而且更值得期許和實現一個高質量發(fā)展的未來。

合規(guī)管理辦法培訓