風險導向內(nèi)部審計實務
2025-07-08 03:03:13
講師：Jason Wu 瀏覽次數(shù)：2938
課程描述INTRODUCTION
風險導向內(nèi)部審計實務
· 財務總監(jiān)· 財務主管· 運營總監(jiān)· 總經(jīng)理· 副總經(jīng)理
培訓講師：Jason Wu
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風險導向內(nèi)部審計實務
第1天
一、新時期內(nèi)部價值提升之道
- 內(nèi)部審計師使命與角色定位
- 內(nèi)部審計師價值創(chuàng)造之道
- 戰(zhàn)略目標達成--管理變革、業(yè)務流程改進、內(nèi)部咨詢
- 強化風險管理--風險管理框架、合規(guī)監(jiān)察、風險防范
二、風險導向?qū)徲嫷挠媱澟c實施
- 風險導向?qū)徲嫷撵`魂--風險評估
- 風險識別：定期風險掃描，建立風險地圖
- 評估方法：流程分析識別法、風險清單識別法
- 風險排序：評估潛在審計對象的風險水平并排序
- 風險應對：建立風險矩陣和應對策略圖
- 項目成功的關(guān)鍵，風險導向?qū)徲嬘媱澋闹贫?/div>
- 根據(jù)風險評估的結(jié)果選定審計對象
- "內(nèi)審航海圖"審計工作方案的制定
- "眾志成城"審計前項目組工作介紹
- 以風險為導向?qū)徲嬳椖繉嵤?/div>
轉(zhuǎn)載：http://www.isoear.com/gkk_detail/12390.html
- 分析性程序及符合性測試
- 實質(zhì)性測試及詳細審查
三、內(nèi)部審計的技術(shù)方法與實戰(zhàn)技巧
- 內(nèi)部審計工具運用
- 過程描述的方面及流程圖的制作訣竅
- 分析性復核技術(shù)
- 抽樣技術(shù)在審計實戰(zhàn)中的運用
- 風險和控制的自我評價
- 操作審核與實戰(zhàn)技巧
- 舞弊與疏忽的防范
- 風險與控制自我評估
- 數(shù)據(jù)收集工具和技術(shù)
- 計算機化審計工具和技術(shù)
- 審計線索發(fā)現(xiàn)的12個方法
案例分析：
- 案例1：武鋼的"內(nèi)審三部曲"
- 案例2：新時代的審計--IBM
拓展應用：
- 討論1：重新審視我們的內(nèi)部審計流程？
- 討論2：審計工作如何獲得領導的支持
第2天
四、不同類型審計業(yè)務的實務指導
- 找到企業(yè)控制運行缺陷--內(nèi)部控制的自我評價
- COSO框架與內(nèi)部控制規(guī)范特點和運用
- 業(yè)務流程關(guān)鍵控制點與風險識別
- 工作推進與自我評價的七大方法
- 內(nèi)部控制缺陷認定程序、標準與跟蹤整改
- 內(nèi)部控制自我評價報告應該怎么寫？
- 揪出企業(yè)的"魔鬼"--職業(yè)舞弊調(diào)查
- 舞弊三角模型介紹
- 舞弊識別技巧與常見舞弊的類型
- 奔福德定律及其在欺詐審計中的應用
- 從舞弊識別到舞弊防范
- 讓"弄虛作假"浮出水面--采購業(yè)務審計
- 鑒定領導"功過是非"--經(jīng)濟責任審計
- 讓企業(yè)"血脈通暢"--資金循環(huán)審計
五、成就卓越審計的通用技能提升
- 審計過程中的有效溝通與沖突管理
- 內(nèi)部審計中應注意發(fā)揮非語言的溝通作用
- 內(nèi)部審計沖突管理的方法
- 與被審計單位溝通審計結(jié)果的技巧
- 向領導匯報審計結(jié)果的幾大關(guān)鍵
- 管理審計中的咨詢服務--堵塞漏洞所在，完善企業(yè)流程
- 內(nèi)部審計項目管理行為科學化
- 如何發(fā)揮審計的影響力
案例分析：
- 案例3：審計工作的難點和壓力疏導
- 案例4："吃差價暗度陳倉"審計案例
拓展應用：
- 應用3：組織公司內(nèi)部審計的關(guān)鍵要素
- 討論4：如何讓領導和審計對象接受我們的管理建議
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